投资知识
您的位置:首页 >> 投资者保护  >> 投资知识  

投资者应了解的相关法律法规和自律规则

  发表时间:2017年12月25日  点击数:1786 次

  我国目前尚未出台专门的期货法,国务院《期货交易管理条例》是规范期货交易行为、维护期货市场秩序的纲领性文件。中国证监会根据《期货交易管理条例》制定了《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》、《期货从业人员管理办法》等一系列规章和规范性文件,中国期货业协会及各期货交易所制定了一系列自律规则。此外,最高人民法院为了正确审理期货纠纷案件,根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定,结合审判实践经验,制定了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。上述法律法规、自律规则以及司法解释共同组成了我国期货市场的制度体系。

  投资者可通过访问中国证监会、中国期货业协会及各期货交易所网站查询最新的法规和自律规则。

  一、法律法规

  (一)《期货交易管理条例》

  《期货交易管理条例》于2007年3月6日颁布,于2007年4月15日正式施行,根据2012年10月24日《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》进行了第一次修订,根据2013年7月18日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》进行了第二次修订。

  为规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,《期货交易管理条例》对期货交易所、期货公司、期货交易基本规则、期货业协会、监督管理以及法律责任等进行了规定。

  (二)《期货交易所管理办法》

  《期货交易所管理办法》于2007年3月28日颁布,于2007年4月15日正式施行。

  为加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,《期货交易所管理办法》对期货交易所的设立、变更、终止、组织形式,基本业务规则,监督管理以及法律责任等进行了规定。

  (三)《期货公司监督管理办法》

  《期货公司监督管理办法》于2014年10月29日颁布施行,原《期货公司管理办法》同时废止。

  为规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建设,根据《公公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,《期货公司监督管理办法》对期货公司的设立、变更、终止、公司治理、业务规则,客户资产保护,监督管理以及法律责任等进行了规定。

  (四)其他法规

  目前期货相关法规还有《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》、《期货从业人员管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《期货公司期货投资咨询业务试点办法》、《期货投资者保障基金管理办法》等,投资者可通过访问中国证监会的网站查询最新的法律法规。

  二、自律规则

  期货行业的自律性组织包括中国期货业协会及各期货交易所。

  中国期货业协会是根据依法设立的全国期货行业自律性组织,接受中国证监会的业务指导和管理,在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下,进行期货业自律管理。中国期货业协会制定的自律规则包括《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员职业行为准则》、《期货公司信息技术管理指引》、《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》等。 投资者可通过访问中国期货业协会查询最新的自律规则。

  各期货交易所按照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》履行职能,依据各自章程对其会员实行自律性管理。投资者可通过访问各期货交易所的网站查询最新的自律规则。

 
COPYRIGHT @ 2016 sports万博体育官网晟晏新万博app官网有限公司 ALL RIGHTS RESERVED 版权所有 :sports万博体育官网晟晏集团 宁ICP备18001138号 宁公网安备64010402000250号
网站设计制作:银川天脉网络有限公司  访问统计: 1755823人